Caroline Ellison sai da prisão mais cedo! Testemunha de má conduta da FTX cumpriu 440 dias de prisão e recuperou a liberdade

Caroline Ellison antecipadamente libertada: a lógica por trás da redução de pena

De acordo com os registros de presos do Federal Bureau of Prisons, Caroline Ellison deve ser libertada na quarta-feira pelo escritório de reintegração social de Nova York, após cumprir mais de um ano na prisão de Danbury, Connecticut. A ex-CEO da Alameda Research originalmente deveria ser libertada em fevereiro, mas sua libertação antecipada ocorreu muito antes do término de sua sentença de 2 anos.

Essa redução significativa de pena não é uma exceção, mas uma prática comum no sistema penitenciário federal dos EUA. Muitos presos federais qualificam-se para redução de pena por bom comportamento, que, de acordo com a lei federal, pode chegar a até 54 dias por ano de sentença. Para uma sentença de 2 anos, isso teoricamente equivale a uma redução de até aproximadamente 108 dias. No entanto, ela cumpriu apenas 440 dias de prisão (cerca de 14,6 meses), muito menos do que os dois anos, indicando que ela não só recebeu redução por bom comportamento, mas também pode ter obtido reduções adicionais por outros fatores.

Sabe-se que Caroline Ellison também foi autorizada a transferir-se, em outubro, para uma instalação de reintegração social, onde cumprirá os últimos meses de sua pena em Nova York. Essa medida é uma estratégia do sistema penitenciário federal para ajudar os presos a se readaptarem à sociedade, geralmente concedida a presos que demonstram bom comportamento e apresentam baixo risco. A transferência para uma instalação de reintegração social implica um ambiente de supervisão mais relaxado, permitindo que os presos comecem a procurar emprego ou participar de treinamentos profissionais, preparando-se para a libertação total.

A Cointelegraph entrou em contato com a equipe jurídica de Caroline Ellison, mas um representante recusou-se a comentar. Essa postura de silêncio pode refletir o desejo dela de manter um perfil discreto em relação à sua libertação, evitando atrair atenção da mídia novamente. Afinal, como uma das figuras mais controversas do caso FTX, cada movimento de Caroline Ellison continua sendo acompanhado de perto pela comunidade de criptomoedas.

Caso FTX: de testemunha cooperante a acordo de confissão

Caroline Ellison é uma das três executivas condenadas relacionadas à falência da exchange de criptomoedas FTX, sendo as outras duas o ex-CEO da FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried, e o ex-co-CEO do mercado digital da FTX, Ryan Salame. Em novembro de 2022, após a falência da FTX devido a problemas de liquidez, Caroline Ellison, Bankman-Fried, Salame, além dos altos executivos Gary Wang e Nishad Singh, foram acusados de fraude e lavagem de dinheiro.

O percurso de Caroline Ellison no caso difere bastante dos demais réus. Ela testemunhou no tribunal acusando Bankman-Fried e aceitou um acordo de confissão de culpa para colaborar, sendo posteriormente condenada a dois anos de prisão. Essa sentença é bastante branda considerando seu papel central na crise da FTX. Como CEO da Alameda Research, Caroline participou diretamente do desvio de fundos dos usuários da FTX, que usaram recursos da exchange para operações de alto risco, culminando em perdas de bilhões de dólares.

Por outro lado, a promotoria acredita que a cooperação de Caroline Ellison foi fundamental para condenar Bankman-Fried. Ela detalhou em seu depoimento como Bankman-Fried ordenou que ela falsificasse registros financeiros, como utilizou fundos dos clientes da FTX para cobrir prejuízos da Alameda e como ocultou a verdade de investidores e do público. Essas declarações se tornaram provas centrais na acusação contra Bankman-Fried, levando à sua condenação a 25 anos de prisão.

Elementos-chave do acordo de confissão de Caroline Ellison

Colaboração total: forneceu todos os documentos e comunicações relevantes, testemunhando detalhadamente contra SBF

Confissão em troca de redução de pena: admitiu fraude e lavagem de dinheiro, em troca de uma redução significativa na sentença

Compensação civil: concordou em ressarcir as vítimas, embora o valor exato não tenha sido divulgado, podendo chegar a centenas de milhões de dólares

Do ponto de vista estratégico, a decisão de Caroline Ellison é racional. Frente a uma possível pena de dezenas de anos, ela optou por colaborar com a promotoria, trocando depoimentos por um tratamento mais brando. Essa estratégia de “testemunha de acusação” é bastante comum no sistema de justiça criminal dos EUA, onde a promotoria costuma ser mais favorável a réus secundários que possam fornecer provas contra os principais culpados.

O destino de SBF e outros executivos em comparação

Por envolvimento na má gestão dos fundos dos usuários da FTX, Bankman-Fried foi condenado por sete crimes graves e sentenciado a 25 anos de prisão, com previsão de libertação em 2044. Essa pena contrasta fortemente com os 440 dias de Caroline Ellison. Bankman-Fried recorreu de sua condenação e sentença, aguardando o resultado de uma audiência na Segunda Turma de Apelações dos EUA em 4 de novembro. Especialistas jurídicos geralmente consideram improvável o sucesso do recurso, pois a cadeia de provas contra ele é bastante sólida, e o testemunho de Caroline Ellison e outros colaboradores é altamente convincente.

Em entrevista ao The New York Times, Trump descartou a possibilidade de conceder perdão a Sam Bankman-Fried, o que indica que, mesmo com mudanças na opinião pública ou política, é pouco provável que ele seja libertado antecipadamente por meio de um perdão presidencial. Isso contrasta com algumas expectativas na comunidade de criptomoedas, que especulavam que as doações de Bankman-Fried ao Partido Democrata poderiam lhe oferecer alguma proteção política.

Ryan Salame, por sua vez, está numa posição intermediária entre Caroline Ellison e Bankman-Fried. Ele recebeu uma sentença mais longa e deve ser libertado por volta de 2030. Como não colaborou tanto quanto Caroline Ellison, não obteve uma redução de pena tão significativa. Gary Wang e Nishad Singh, por outro lado, tiveram sorte maior: já cumpriram suas penas e permanecem em liberdade. Ambos também optaram por colaborar com a promotoria e receberam benefícios na sentença.

Comparativo de penas dos executivos da FTX

Sam Bankman-Fried: 25 anos de prisão, previsto para libertação em 2044

Caroline Ellison: 2 anos de pena, cumpriu 440 dias, já libertada

Ryan Salame: previsto para libertação em 2030

Gary Wang e Nishad Singh: já cumpriram suas penas e estão em liberdade

Essa disparidade de penas levanta debates sobre a justiça no sistema americano. Críticos argumentam que o sistema de testemunhas de acusação pode levar a uma responsabilização desigual, permitindo que réus que colaboram recebam penas mais brandas do que aqueles que resistem. Por outro lado, defensores afirmam que esse sistema é necessário para desmantelar crimes financeiros complexos, pois sem a cooperação de insiders, a promotoria teria dificuldades em obter provas suficientes para condenar os principais responsáveis.

Proibição de 10 anos e o adeus à indústria de criptomoedas

De acordo com um acordo de consentimento da SEC, Caroline Ellison e outros ex-executivos de alto escalão estão proibidos de atuar como líderes em exchanges de criptomoedas ou outras empresas do setor. Caroline Ellison está proibida de atuar como executiva ou diretora por 10 anos, enquanto Wang e Singh receberam proibição de 8 anos cada. Essa ordem administrativa tem força equivalente à punição criminal, efetivamente encerrando a carreira de Caroline Ellison na indústria de criptomoedas.

A abrangência dessa proibição é ampla. Caroline Ellison não pode atuar como executiva em nenhuma exchange de criptomoedas ou em qualquer empresa relacionada a valores mobiliários. Considerando sua formação em trading quantitativo e gestão de riscos, essa proibição praticamente fecha suas principais possibilidades de atuação no setor financeiro. Ela não manifestou planos de retornar ao mercado de criptomoedas, o que pode refletir uma reflexão profunda sobre sua experiência ou simplesmente o reconhecimento de que um retorno é improvável.

De uma perspectiva mais ampla, o caso de Caroline Ellison serve como um alerta para a indústria de criptomoedas. Ela foi uma estrela em trading quantitativo, formada em matemática na Universidade de Stanford, com vasta experiência na Jane Street Capital. Contudo, no ambiente de alto risco da FTX e Alameda, acabou envolvida no maior escândalo de fraude da história das criptomoedas. Este caso reforça que, por mais inteligente e talentosa que uma pessoa seja, ultrapassar limites legais e éticos pode ter consequências devastadoras.